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最近,lakala的前股东严林受到了深圳证券交易所的公开谴责和惩罚。
7月27日,深圳证券交易所发布决定,公开谴责拉卡拉支付有限责任公司(lakala payment Co.,有限公司)前股东严林。
调查发现,严林作为拉卡拉支付有限公司的前股东,有以下违规行为:
2021 5月27日,拉卡拉披露了《关于完成首次公开募股前股东所持公司股份司法拍卖转让的公告》,该公告称,严林通过江苏省泰州市中级人民法院司法拍卖,获得原股东陈持有的500万股拉卡拉股份,并已完成转让登记手续。根据《创业板上市公司规范化运作指引》第7.4.10条和《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市企业规范化运作》的规定,严林应遵守陈江涛在lakala披露的首次公开发行和创业板上市招股说明书(以下简称“招股说明书”)中作出的承诺。
根据lakala披露的招股说明书,股东陈江涛公开承诺:1.在其股份锁定期届满后12个月内,直接或间接转让其持有的lakala的上市前股份不得超过其在lakala上市时所持上市前股份的25%;2.当其减少对lakala股份的直接或间接持有时,应提前书面通知lakala其减少股份的意向及其计划减少的股份数量,lakala应作出公告。只有在公告之日起3个交易日后,才能减持股份。
2022年5月20日,拉卡拉披露了“关于股东违反减持公司股份承诺的声明和道歉公告”,该声明称,从2022年4月25日至2022年05月10日,严琳通过集中竞价减持了她持有的全部500万股拉卡拉股份,平均减持价格为18.10元/股。严林未能遵守上述承诺,如出售前的预披露限制和股份减少。
在纪律处分过程中,该方严琳提出书面陈述、答辩和听证申请。严琳辩护的主要原因是:
首先,上市公司和法院没有明确告知他们应遵守陈江涛在招股说明书中作出的承诺,即减持不超过25%,并在限售期满后12个月内进行预披露。
第二,陈江涛作为持股超过5%的股东做出了承诺,但当他购买股票时,陈江焘的持股比例低于5%,而他购买的股票没有达到5%。他没有义务遵守陈江涛在招股说明书中做出的承诺。
第三,作为普通投资者,他不熟悉相关规则。
第四,深圳证券交易所仅对康华生物前股东周荣和拉卡拉股东陈江涛之前违反减持承诺的行为发出了批评通知。
然而,深圳证券交易所没有采纳其辩护理由。最后,深圳证券交易所作出如下处罚决定:严琳受到公开谴责的处罚。
早些时候,颜琳因违反减持股份的承诺而道歉。
拉卡拉宣布,公司于2022年5月20日收到了股东严琳女士就误操作和减持股份问题发出的致歉信和信息声明。
拉卡拉说,颜琳违反减持承诺的主要原因是她不熟悉交易规则。她不知道,虽然禁令解除后的股权处于解除状态,但不一定可以出售。此外,由于个人债务,她不得不紧急筹集资金。她只根据禁令金额和证券账户的实际可销售金额进行操作。她出售的所有资金都用于偿还个人债务,除了减税。
拉卡拉透露,严琳女士在仔细研究相关法律法规后意识到自己的错误,并愿意在交易所规则允许的条件下回购部分出售的拉卡拉股权。